证券投资顾问业务暂行管理条例

1、什么是证券投资顾问业务？答：证券投资顾问是证券投资咨询业务的一种基本形式，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。2、证券投资顾问与证券经纪人有什么区别？答：证券投资顾问与证券经纪人在身份关系、注册要求及服务内容上有明显区别：提供顾问服务的人员应当取得证券投资咨询执业资格，注册为证券投资顾问。从境内市场多年的实践和香港地区的实践看，证券投资咨询机构单纯提供投资建议服务，生存和持续发展壮大存在一定困难。证券法》第171条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。从证券投资咨询机构长远发展来看，探索分类管理，借鉴香港地区、台湾地区和日本的经验，对于符合较高规定条件的证券投资咨询机构，可以逐步研究核准其从事定向资产管理业务。10、未来的投资顾问需要哪些专业支持？答：市场营销、客户关系、理财规划、产品提供、行政综合、法律顾问、税务规划、遗产规划和保险规划等。11、投资顾问在综合金融服务工程中的角色定位？答：组合设计、持续服务和平台孵化。12、投资顾问在和客户关系中经营的是什么？答：营销和服务。13、投资顾问为客户达成理财目标的投资方式整体可以分为哪些？答：组合投资、定期定投和复利增长。官方电话官方网站向TA提问。